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| 在中国,证券公司的准入条件分为投资者准入和证券公司自身准入两方面,具体要求如下: 投资者准入条件个人投资者需满足: 机构投资者需满足: 合法主体资格,无法律限制; 开立实名合格账户,资金纳入第三方存管; 提供企业法人营业执照、组织机构代码证等材料; 法定代表人及授权代理人身份证明合法有效。 1
证券公司自身准入条件法律要求: 公司章程符合法律规定; 主要股东及实际控制人无重大违法违规记录; 注册资本符合法定要求; 高级管理人员及从业人员符合任职条件。 2
行政法规要求:
其他要求证券公司需具备完善的风险管理与内部控制制度; 业务设施、信息技术系统及经营场所需符合监管标准
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| |发布人 : 1 发布时间: 1970-01-01 08:33 |
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