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在中国,证券公司的准入条件分为投资者准入证券公司自身准入两方面,具体要求如下:

投资者准入条件

  • 个人投资者需满足:

    • 年满18周岁,具备完全民事行为能力;

    • 无法律禁止从事证券业务的情形;

    • 开立实名合格账户,资金纳入第三方存管

    • 具备一定证券投资经验及风险承受能力,无重大违约记录。 ‌1

  • 机构投资者需满足:

    • 合法主体资格,无法律限制;

    • 开立实名合格账户,资金纳入第三方存管;

    • 提供企业法人营业执照组织机构代码证等材料;

    • 法定代表人及授权代理人身份证明合法有效。 ‌1

证券公司自身准入条件

  • 法律要求:

    • 公司章程符合法律规定;

    • 主要股东及实际控制人无重大违法违规记录;

    • 注册资本符合法定要求;

    • 高级管理人员及从业人员符合任职条件。 ‌2

  • 行政法规要求:

    • 股东出资需经会计师事务所验资,非货币出资不超过注册资本30%;

    • 股东不得存在净资产不足或有负债过高等情形;

    • 企业投资金融机构需符合财务状况治理结构等资质要求。 ‌2

其他要求

  • 证券公司需具备完善的风险管理与内部控制制度;

  • 业务设施、信息技术系统及经营场所需符合监管标准


|发布人 : 1 发布时间: 1970-01-01 08:33
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